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财务顾问业务中未发现资产被抵押,上海这家券商收警示函

发布日期:2021-11-24 02:56    点击次数:149
日前,上海证监局发布公告称,华金证券行为上海龙韵文创科技集团股份有限公司(原名上海龙韵传媒集团股份有限公司,下称“龙韵股份”)2017年庞大资产重组事项的自力财务顾问,...

  日前,上海证监局发布公告称,华金证券行为上海龙韵文创科技集团股份有限公司(原名上海龙韵传媒集团股份有限公司,下称“龙韵股份”)2017年庞大资产重组事项的自力财务顾问,未辛勤尽责、未足够郑重实走核查负担、未发现资产被抵押的原形。上海证监局对华金证券采掏出具警示函的监管措施。

  值得关注的是,华金证券在往年3月正式进入辅导期,拟在A股公开发走股票并上市。按照证监会发布的2021年证券公司分类效果,华金证券的级别为BBB,与2020年的分类效果相通。

  收监管警示函

  上海证监局在对龙韵股份进走现场检查中关注到,华金证券行为龙韵股份2017年庞大资产重组事项的自力财务顾问,于2017年12月12日出具的《华金证券股份有限公司关于上海龙韵广告传播股份有限公司庞大资产购买之自力财务顾通知》中,未记载龙韵股份收购的标的公司长影(海南)置业有限公司拥有的土地行使权及在建工程存在他项权利。

  华金证券于2018年2月8日出具的《华金证券股份有限公司关于上海龙韵广告传播股份有限公司庞大资产购买实走情况之自力财务顾问核查偏见》中载明“截至本核查偏见出具日,上市公司……未展现实际情况与此前吐露的新闻存在不同的情况”。

  但经调查发现,长影置业的土地行使权及在建工程等中央资产已于2017年12月19日被抵押。华金证券在从事该项财务顾问业务中未辛勤尽责、未足够郑重实走核查负担、未发现上述资产被抵押的原形,导致《实走情况核查偏见》未逆映上述资产被抵押的情况。

  按照《上市公司庞大资产重组管理手段》第五十八条第一款的规定,上海证监局决定对华金证券采掏出具警示函的监管措施。

  正在冲刺IPO

  华金证券官网表现,华金证券注册地点在上海,注册资金为34.5亿元,前身是竖立于2000年9月的上海久联证券经纪有限责任公司;2005年3月由中国航天科工集团公司等单位实走重组,并更名为航天证券有限责任公司;2014年3月引进战投并添资扩股,成为珠海华发投资控股有限公司旗下的主要成员企业。2014年12月,更名为华金证券有限责任公司;2016年12月完善股份制改制,更名为华金证券股份有限公司。

  值得关注的是,华金证券正在冲刺A股IPO。2020年3月,上海证监局官网新闻表现,华金证券计划进走公开发走股票并批准上市辅导,辅导机构为中信证券。

  2021年2月23日,证监会批准珠海华发投资控股集团有限公司成为华金证券主要股东、控股股东,对珠海华发投资控股集团有限公司依法受让华金证券27.26亿股股份(占股份总数79.01%)无阻止。本次股东变更后,华金证券的实际限制人仍为珠海市国资委,未发生变更。

  2020年年报表现,华金证券实现相符并口径生意业务收好8.09亿元,实现净收好0.93亿元。截至2020年岁暮,公司相符并口径总资产122.24亿元,净资产42.04亿元。



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